安徽使用大數(shù)據(jù)監(jiān)管違規(guī)證券期貨難逃“電子眼”

大數(shù)據(jù) 證券期貨金融

中安在線 | 2016-01-29 18:12

【數(shù)據(jù)猿導(dǎo)讀】股市的波動一直牽動著大家的心，股災(zāi)的到來讓人措手不及，安徽的證券期貨市場在今年將迎來怎樣的變化?目前安徽正在使用大數(shù)據(jù)“電子眼”對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，60%的違規(guī)運(yùn)作都是通過大數(shù)據(jù)抓取發(fā)現(xiàn)，違規(guī)證券期貨難逃“電子眼”

去年以來，股市的波動牽動著大家的心，安徽的證券期貨市場在今年將迎來怎樣的變化?記者昨天早上在安徽省證券期貨監(jiān)管工作會議上了解到，目前安徽正在使用大數(shù)據(jù)“電子眼”對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，60%的違規(guī)運(yùn)作都是通過大數(shù)據(jù)抓取發(fā)現(xiàn)。

違規(guī)證券期貨難逃“電子眼”

普通商家的監(jiān)管有工商的例行檢查，但是金融領(lǐng)域的違規(guī)不免有一些隱蔽性。然而，這樣的隱蔽性如果未被發(fā)現(xiàn)，會給投資者帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。安徽，正在用科技來破解這一難題。

“證券期貨公司的各項(xiàng)數(shù)據(jù)都在系統(tǒng)之中，如果有人試圖進(jìn)行違規(guī)操作，大數(shù)據(jù)都會發(fā)現(xiàn)。這個(gè)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的違規(guī)抓取成功率非常高，‘電子眼’并不那么好騙。目前我們查處的違規(guī)行為中，60%都是來自大數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)。”

去年，安徽省實(shí)施稽查提前介入1家次，將4起違法違規(guī)線索移送稽查。對市場主體采取行政監(jiān)管措施更是達(dá)到了9次;開展案件調(diào)查22件(含轄區(qū)案件14件)，同比增長10%，包括證監(jiān)會法網(wǎng)專項(xiàng)行動A類案件4件、涉外案件1件、與公安部門共同查辦案件1件、移送公安部門案件1件。

而對于日漸火熱的貴金屬市場，安徽也在大力監(jiān)管，去年共處理非法貴金屬交易等違法違規(guī)證券期貨活動線索12起，其中，5起移送公安或工商部門;依法審理5起行政處罰案件，執(zhí)行罰沒款140萬元。

在去年進(jìn)行的47家次現(xiàn)場檢查中，安徽的范圍也在擴(kuò)展。檢查對象不僅包括證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)，也包括了風(fēng)生水起但又風(fēng)險(xiǎn)重重的互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌融資平臺，對1名從業(yè)人員、2家機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施。

在股市頻繁波動的背景之下，安徽針對違規(guī)減持行為，及時(shí)采取監(jiān)管措施，并移送稽查部門查處。同時(shí)，加強(qiáng)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信用業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等核心業(yè)務(wù)，以及上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。目前，安徽轄區(qū)60家公司制定了維護(hù)股價(jià)穩(wěn)定方案，31家公司實(shí)施了增持，增持總額約13億元。

融資“倒金字塔”結(jié)構(gòu)正在改變

對于企業(yè)融資問題，不同規(guī)模的企業(yè)或許有著不同的選擇。但是，目前安徽融資渠道不斷拓寬，過去的“倒金字塔”結(jié)構(gòu)正在發(fā)生著變化。

去年，安徽省新增IPO輔導(dǎo)備案企業(yè)42家、申報(bào)企業(yè)9家，8家公司成功上市，全省境內(nèi)上市公司達(dá)到88家，家數(shù)超過湖北，躍居中部第一、全國第九;新三板掛牌企業(yè)新增117家，達(dá)到162家，家數(shù)居全國第九;省股權(quán)托管交易中心新增掛牌企業(yè)488家、托管企業(yè)611家，總數(shù)分別達(dá)到710家和861家。

去年，全省資本市場完成直接融資358.32億元，同比增長60%，融資額與我省歷史最高水平基本持平(2011年融資358.36億元)。其中，8家公司IPO，融資40.12億元;13家上市公司非公開發(fā)行股份，融資178.21億元;59家新三板掛牌公司開展84次定向發(fā)行，融資20.41億元;10家企業(yè)發(fā)行公司債券，融資91億元;5項(xiàng)資產(chǎn)支持證券成功發(fā)行，融資28.58億元。

來源：中安在線

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